中国基金报记者 林雪

监管雷厉风行，这两天连发三个公告，涉及赛伯乐绿科（深圳）投资、上海咏福投资等7家私募不能持续符合管理人登记要求被注销，北京丰收壹号投资、开元信和资产等22家私募因失联被注销，还有北京盈冠财富投资、深圳市前海坤凡资产等5家疑似失联私募机构。

基金君发现，咏福投资以银行承兑汇票收益权转让、包装发行私募基金产品为名，实施非法集资，被警方立案调查，关联新三板公司钢钢网只有几千万资产，却曾想拿20-30亿认购首钢股份定增，后摘牌；还有开元信和资产是先锋系私募，其有产品逾期未兑付；还有多家私募曾收到过监管罚单。

咏福投资涉嫌集资诈骗被立案

关联新三板公司已摘牌

此次被注销的私募中，有一家叫“上海咏福投资管理有限公司”，成立于2012年1月12日，注册资本2500万人民币，由自然人周之锋、刘长江分别持股55%、45%，法定代表人是刘海波。

2020年4月，上海公安局闵行分局在其官微发布了“咏福公司”案件侦办情况通报。

公告称，2020年3月23日，上海市公安局闵行分局对上海咏福投资管理有限公司（以下简称“咏福公司”）以涉嫌集资诈骗罪立案侦查。目前，公安机关已对“咏福公司”大区经理孙某等2名犯罪嫌疑人依法采取刑事强制措施。

经查，自2017年6月起，“咏福公司”在浙江、江苏、 天津、四川等地设立线下门店，以银行承兑汇票收益权转让、包装发行私募基金产品为名，实施非法集资犯罪。私募基金产品虽经登记备案，但存在项目虚假、自融、自用等情况。目前，案件正在进一步侦办中。

警方还称，公安机关已查封、冻结相关银行账户、房产等涉案资产，追赃挽损工作仍在全力进行中，最终清退将由法院依法进行，公安机关已获取“咏福公司”相关数据，同时聘请司法审计机构对每位投资人出借资金进行确认，并追查资金去向。

咏福投资非法集资就此浮出水面，基金君发现，2018年9月，上市公司宏达新材公告称，公司或全资子公司拟以不超过2000万元自有资金向上海咏福投资管理有限公司认购福盈1号银票私募投资基金（非证券类），本基金投资于上海腾丰实业有限公司持有电子银行承兑汇票及该票据的收益权，也可投资于其他机构合法持有的电子银行承兑汇票及该票据的收益权。

据网上的介绍，咏福投资是最早涉及票据市场的金融公司，还是一家由上市公司股东发起的投资管理公司。

基金君发现其所说的“上市公司”是曾经在新三板挂牌的钢钢网，但在2017年钢钢网被摘牌，因为没有按时发布年报，其在2017年上半年净利润亏损超527万元。基金君看到，咏福投资与钢钢网实控人都是周之锋。

有意思的是，作为钢铁电商企业，钢钢网曾在2015年发布公告，拟以每股4.91元认购首钢股份非公开发行的股份，拟认购金额不低于20亿元且不超过30亿元人民币，出资方式为货币出资，资金来源为自筹资金。

但这件事最终因首钢股份撤回定增材料未果。当时市场怀疑，钢钢网总资产只有几千万，净利润还亏损，如何能够有20、30亿的自筹资金。

先锋系私募因失联被注销

产品逾期未兑付

此次因失联被注销的私募基金管理人中，有一家叫“开元信和资产管理（大连）有限公司”，天眼查信息显示，该公司成立于2011年3月17日，注册资本2000万元，大股东为自然人杨再勇，持股80%，还有大连先锋联合投资咨询有限公司持股20%。

值得注意的是，这家公司的曾用名是“先锋科技资产管理（大连）有限公司”，后来更名“开元信和资产管理（大连）有限公司”。

据《21世纪经济报道》在2019年11月写的《先锋系魅影追踪》，提到“开元-北安一号私募基金”推介材料显示，该私募基金目标规模2000万元，管理人为先锋科技资产管理（大连）有限公司（2018年6月6日，更名为开元信和资产管理（大连）有限公司），托管人为恒泰证券，代销人为深圳盈信基金销售有限公司，投向中开天誉电气工程（集团）有限公司持有的北京市设备安装工程集团股权收益权。

但是该私募基金产品成立于2018年2月7日，到期日为2019年2月6日，投资者没有如期收到投资本息，该私募基金发生了违约。

据21世纪经济报道的文章《先锋系私募追踪：有融资方称“受管理人委托，实为资金代收代付关系”》，从知情人士处获悉，私募违约后，开元信和曾要求中开天誉按期履行回购义务。

2019年9月上旬，中开天誉曾发给开元信和一份《关于要求按期履行回购义务的回函》，该函披露了一些鲜为人知的事情：2018年2月，开元信和工作人员联系中开天誉，称因基金募集和还款，让中开天誉配合向开元信和关联企业北京鼎世盈嘉商贸有限公司代收代付款项。2018年2月26日，中开天誉收到开元信和转账的794.85万元，按照开元信和工作人员的指令，当日将人民币794.85万元转付给开元信和关联企业北京鼎世盈嘉商贸有限公司在海口联合农村商业银行开设的账户。2018年3月13日，按上述方式，再次转付1452.75万元。

中开天誉表示，“我公司与贵公司根本不存在股权收益权转让和回购交易，所有资金往来均为受贵公司委托而实施的资金代收代付行为。”

到2020年5月，开元信和的投资人表示目前还没有进展。

两家被注销私募曾收到监管罚单

还有一家因失联被注销的私募“银川商络铸龙科技创业投资基金管理企业（有限合伙）”，曾经收到过宁夏证监局的警示函。

宁夏证监局表示，公司2018年、2019年连续两年未向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十五条：“私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理私募基金的投资运作情况和杠杆运用情况，保证所填报内容真实、准确、完整。发生重大事项的，应当在10个工作日内向基金业协会报告。私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的4个月内，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理的私募基金年度投资运作基本情况”的规定。

另一家被注销的私募“厦门金沃股权投资管理有限公司”，也曾收到过厦门证监局的罚单，对其采取责令改正措施。

主要问题是：一、厦门金沃股权投资未按照合同约定，向公司管理的厦门金慈投资合伙企业（有限合伙）基金产品投资者进行信息披露。二、公司未妥善保存厦门金慈投资合伙企业（有限合伙）投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料。

厦门证监局表示，其违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十四条和第二十六条的规定。根据《办法》第三十三条的规定，决定对你司采取责令改正的行政监管措施，并记入诚信档案。

又有29家私募管理人被注销

协会公布第39批疑似失联私募名单

3月19日，基金业协会发布了《关于注销成都市鑫源锦汇投资管理有限公司等7家不能持续符合管理人登记要求的私募基金管理人登记的公告》，注销的私募包括赛伯乐绿科（深圳）投资管理有限公司、上海咏福投资管理有限公司、上海财浪投资管理有限公司等7家。

3月20日，基金业协会又发布了《关于注销第二十三批公示期满三个月且未主动联系协会的失联私募基金管理人登记的公告》，北京丰收壹号投资、金乌投资管理（北京）有限公司、上海银纪股权投资、杭州晋京投资等22家机构达到公示期满三个月且未主动联系协会并提供有效证明材料的注销条件，协会将注销这些机构私募基金管理人登记，并将上述情形录入资本市场诚信档案数据库。

另外，3月19日晚间，基金业协会也公布了《关于失联私募机构最新情况及公示第三十九批疑似失联私募机构的公告》，协会表示，在日常工作中发现北京盈冠财富投资、深圳市前海坤凡资产、泓元金控投资等5家疑似失联私募机构。

协会表示，疑似失联私募机构应当自本公告发布之日起，5个工作日内与协会主动联系，并按要求提供签章材料。逾期未与协会取得有效联系的，将认定为“失联（异常）”私募机构，在私募基金管理人分类信息公示页面进行公示，并在私募基金管理人“机构诚信信息”栏目标识。“失联（异常）”私募机构满三个月仍未与协会取得有效联系的，协会将依据《关于优化失联机构自律机制及公示第十一批失联私募机构的公告》注销其私募基金管理人登记。

另外，截至2021年1月19日，基金业协会已公告春晖资本（天津）股权投资管理有限公司等1291家疑似失联私募机构。